如何建立有效的內(nèi)部控制制度

開(kāi)課地點(diǎn)：	廣州
授課時(shí)間：	1天
授課顧問(wèn)：	鄭老師
開(kāi)課時(shí)間：	2015-08-21
市場(chǎng)報(bào)價(jià)：	1875
購(gòu)買價(jià)格：	1500
課程排期	開(kāi)課城市 開(kāi)課日期 授課周期   廣東廣州 2015-08-21 1天
審核時(shí)間：	我要報(bào)名2015-05-29 13:35:45

　　

　　課程內(nèi)容

什么是內(nèi)部控制（Internal Control）

  對(duì)內(nèi)部控制相關(guān)理論的全面介紹

  COSO的內(nèi)部控制整合框架

  中國(guó)企業(yè)的內(nèi)部控制實(shí)施現(xiàn)狀

  企業(yè)發(fā)展的基石——內(nèi)部控制的核心觀念

  內(nèi)部控制的局限性-成本效益原則及其它

 

企業(yè)如何建立健全企業(yè)內(nèi)部控制體系

  控制環(huán)境

o    何為控制環(huán)境——內(nèi)部控制的基礎(chǔ)

o    如何建立良好的控制環(huán)境

  內(nèi)部控制的實(shí)質(zhì)——風(fēng)險(xiǎn)管理

o    風(fēng)險(xiǎn)地圖

o    針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可采用哪些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策

o    風(fēng)險(xiǎn)管理-使企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的法寶

  內(nèi)部控制活動(dòng)

o    常見(jiàn)的內(nèi)部控制活動(dòng)有哪些

o    如何做到職責(zé)分離

o    IT總體控制

o    預(yù)防性控制和檢查性控制

  內(nèi)控的建立和執(zhí)行

o    企業(yè)是否應(yīng)該專門設(shè)立一個(gè)內(nèi)控部門

o    內(nèi)控人員到底是做什么的

o    內(nèi)控體系建立和執(zhí)行的五個(gè)階段

o    如何確定和分解目標(biāo)

o    如何識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)

o    如何建立控制政策：二維表、流程圖、文字描述

o    如何有效執(zhí)行內(nèi)控

o    如何監(jiān)督內(nèi)控的執(zhí)行狀況：執(zhí)行過(guò)程中的監(jiān)督和獨(dú)立的評(píng)估

  內(nèi)部審計(jì)簡(jiǎn)介

o    內(nèi)部審計(jì)——是管理者的耳目還是

o    內(nèi)部審計(jì)在企業(yè)里應(yīng)該向誰(shuí)報(bào)告

o    內(nèi)部審計(jì)vs內(nèi)部控制

 

美國(guó)內(nèi)控法案-薩奧法案及公司治理

  何為薩奧法案

  薩奧法案的內(nèi)容框架

  審計(jì)人員的獨(dú)立性應(yīng)如何理解

  S302及S404

  企業(yè)在遵循S404所面臨的主要障礙

 

　　師資力量

 鄭老師

理道授權(quán)講師，高級(jí)財(cái)務(wù)分析師。香港大學(xué)MBA管理碩士，全球500強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)中國(guó)區(qū)CFO。鄭老師善于把扎實(shí)的財(cái)務(wù)理論知識(shí)與豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)有效結(jié)合，因此，鄭老師的培訓(xùn)能夠使學(xué)員拓寬思路并且授課風(fēng)格幽默、風(fēng)趣、邏輯性強(qiáng)，參課的學(xué)員無(wú)不反映鄭老師的課程深入淺出，受益匪淺。

鄭老師曾提供過(guò)咨詢和培訓(xùn)服務(wù)的企業(yè)包括：上海大眾汽車有限公司、上海移動(dòng)通信、美國(guó)強(qiáng)生醫(yī)療器械、英國(guó)氧氣集團(tuán)、亞洲紙業(yè)、光明乳業(yè)、立信會(huì)計(jì)、外高橋保稅區(qū)集團(tuán)公司、（美國(guó)）福祿克國(guó)際、邦迪管路系統(tǒng)（上海）、拉法基博亞洲石膏建材集團(tuán)、中廣核工程有限公司、深圳三星視界、天津和裕豐田汽車服務(wù)等上百家企業(yè)。基于多年的企業(yè)財(cái)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)，鄭老師在培訓(xùn)中能提供具有可操作性的建議。