系基于核心競爭力的內(nèi)控體系構(gòu)建實(shí)戰(zhàn)訓(xùn)練營

開課地點(diǎn)：	深圳
授課時(shí)間：	2天
授課顧問：	王敏
開課時(shí)間：	2013-12-14
市場報(bào)價(jià)：	2400
購買價(jià)格：	1920
課程排期	開課城市 開課日期 授課周期   廣東深圳 2013-12-14 2天
審核時(shí)間：	我要報(bào)名2013-08-17 18:00:08

　　

　　課程背景

　　工作中，企業(yè)管理者經(jīng)常遇到以下情形：

　　因管理認(rèn)證的需要，企業(yè)往往先行導(dǎo)入質(zhì)量、安全、環(huán)境等認(rèn)證體系，在推行內(nèi)部控制時(shí)：

　　如何將內(nèi)部控制與認(rèn)證體系有機(jī)融合，有必要再搞一套獨(dú)立的內(nèi)控體系嗎?

　　如何高屋建瓴，全面理解質(zhì)量管理、內(nèi)部控制與流程管理的關(guān)系?

　　推行內(nèi)部控制時(shí)，不少企業(yè)將控制要求設(shè)計(jì)得太復(fù)雜，導(dǎo)致業(yè)務(wù)部門消極抵制，甚至強(qiáng)勢反彈，為此：

　　到底什么是合規(guī)性內(nèi)控?什么是戰(zhàn)略導(dǎo)向內(nèi)控?

　　怎樣才能有機(jī)銜接合規(guī)性內(nèi)控與戰(zhàn)略導(dǎo)向內(nèi)控?

　　當(dāng)合規(guī)性內(nèi)控與業(yè)務(wù)系統(tǒng)要求發(fā)生沖突時(shí)，怎樣協(xié)調(diào)二者的矛盾?

　　怎樣才能構(gòu)建內(nèi)控體系?企業(yè)的內(nèi)部控制體系建設(shè)應(yīng)遵循哪些系統(tǒng)性的理念、方法、工具?

　　美國《薩班斯-奧克斯利法案》的頒布，標(biāo)志著世界上最發(fā)達(dá)資本市場的監(jiān)管者已將內(nèi)部控制體系的建立、維護(hù)、評(píng)價(jià)和報(bào)告看作經(jīng)營者的重要責(zé)任。從2012年開始，滬深證券交易所主板上市公司將全部執(zhí)行財(cái)政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，非上市的大中型企業(yè)也由主管部門要求執(zhí)行，中國版的“薩奧法案”正式啟動(dòng)。

　　課程目標(biāo)

　　1 、掌握先進(jìn)的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、職業(yè)舞弊及內(nèi)部審計(jì)等理論

　　2、掌握快速診斷企業(yè)內(nèi)部控制缺陷的方法，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的效果并進(jìn)行改進(jìn)

　　3、提升管理層對(duì)內(nèi)部控制自我評(píng)估的能力，建立有效的內(nèi)部控制環(huán)境

　　4、明確如何結(jié)合企業(yè)自身特點(diǎn)、建立適合企業(yè)自身情況的內(nèi)部控制系統(tǒng)

　　5、通過企業(yè)運(yùn)作中的典型實(shí)例幫助學(xué)員明確主要業(yè)務(wù)活動(dòng)中的控制要點(diǎn)、控制標(biāo)準(zhǔn)和控制方法

　　學(xué)習(xí)對(duì)象

　　財(cái)務(wù)總監(jiān)、審計(jì)總監(jiān)、質(zhì)量總監(jiān)等高級(jí)管理人員; 負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)管理、內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)的部門經(jīng)理、主管人員; 質(zhì)量管理、生產(chǎn)管理及其他相關(guān)職能部門的經(jīng)理和主管人員

　　課程內(nèi)容

　　1. 課程背景

　　企業(yè)不同發(fā)展階段的管理需求

　　政府監(jiān)管要求

　　2. 什么是內(nèi)部控制體系

　　什么是內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理?

　　內(nèi)控作用與缺陷——內(nèi)控不萬能，沒內(nèi)控萬萬不能

　　企業(yè)內(nèi)控建設(shè)的現(xiàn)狀及問題

　　如何將內(nèi)控體系與其他管理體系進(jìn)行整合?

　　3. 內(nèi)控體系構(gòu)建的管理基石

　　基于發(fā)展戰(zhàn)略分解內(nèi)控目標(biāo)

　　基于發(fā)展戰(zhàn)略的流程機(jī)制

　　基于發(fā)展戰(zhàn)略的內(nèi)控流程梳理與優(yōu)化思路

　　從客戶需求出發(fā)，構(gòu)建端到端的流程框架

　　分解確定流程目標(biāo)，落實(shí)流程的指導(dǎo)原則

　　細(xì)化與優(yōu)化流程

　　利用IT工具構(gòu)建基于崗位的標(biāo)準(zhǔn)化工具箱

　　搭建從流程變革到流程執(zhí)行的機(jī)制

　　基于戰(zhàn)略的內(nèi)控體系構(gòu)建訓(xùn)練營(上) 第二天

　　4. 如何構(gòu)建內(nèi)控體系

　　誰來建

　　按什么步驟建

　　如何設(shè)計(jì)?

　　如何推行?

　　如何評(píng)價(jià)?

　　如何改進(jìn)?

　　如何信息化?

　　內(nèi)控文檔體系包含那些內(nèi)容?

　　5. 如何構(gòu)建公司層內(nèi)控體系

　　公司層內(nèi)控涉及的范圍

　　按COSO要求構(gòu)建內(nèi)控機(jī)制

　　如何構(gòu)建有效的公司治理結(jié)構(gòu)?

　　如何搭建集團(tuán)公司管控架構(gòu)?

　　6. 如何構(gòu)建業(yè)務(wù)層內(nèi)控體系

　　如何基于財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)，構(gòu)建業(yè)務(wù)層內(nèi)控體系?

　　如何基于發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，構(gòu)建業(yè)務(wù)層內(nèi)控體系?

　　如何基于整合的內(nèi)控目標(biāo)，系統(tǒng)設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)層內(nèi)控?

　　基于戰(zhàn)略的內(nèi)控體系構(gòu)建訓(xùn)練營(下) 第三天

　　7. 銷售循環(huán)涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及對(duì)策

　　主要風(fēng)險(xiǎn)事件

　　虛假銷售：虛假銷售額，虛假客戶