怎樣建立有效的企業(yè)內(nèi)部控制體系

課程類別：	企業(yè)內(nèi)訓(xùn)
授課語言：	中文
授課顧問：	蕭旭東
審核時(shí)間：	我要報(bào)名2013-01-15 14:02:33

　　

學(xué)習(xí)對象

董事會(huì)成員、總經(jīng)理及其他相關(guān)的中高級管理人員，如營銷總監(jiān)、信息總監(jiān)人力總監(jiān)等；　 　負(fù)責(zé)內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)部門的經(jīng)理、主管和其他管理人員；其他財(cái)務(wù)職能部門（會(huì)計(jì)

課程目標(biāo)

1、通過對世界5

強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部控制制度的案例分析，幫助學(xué)員建立對內(nèi)部控制制度完整而系統(tǒng)的認(rèn)識； 2、提升管理層對企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的分析和應(yīng)對能力，建立有效的業(yè)務(wù)流程； 3、了解企業(yè)運(yùn)營中各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)和管理策略； 4、掌握職責(zé)分離的控制體系。

課程內(nèi)容

一、Purpose of business control：業(yè)務(wù)控制的目的

1、成長中的企業(yè)面臨的四個(gè)結(jié)構(gòu)性問題；

2、管理故事

3、為什么需要控制?

4、控制的目的；

二、Risk analysis&acceptence：風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)接受

1、典型危機(jī)案例分析

2、企業(yè)常見的風(fēng)險(xiǎn)類型；

3、內(nèi)部控制的基本理論和實(shí)踐；

4、風(fēng)險(xiǎn)管理模式；

5、如何防范常見的舞弊；

三、Operation procedure structure：公司運(yùn)作流程體系

1、企業(yè)運(yùn)作的本質(zhì)；

2、內(nèi)部控制的制度的基本框架；

3、財(cái)務(wù)流程體系框架——SPPIR體系

4、主要業(yè)務(wù)控制問題列舉：銷售、采購、資產(chǎn)等

5、生產(chǎn)流程概述——運(yùn)用“5M1E”原則；

6、銷售環(huán)節(jié)關(guān)鍵流程；

四、Corporation review&audit：公司流程審核和審計(jì)

1、什么事內(nèi)部審計(jì)？

2、內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)的區(qū)別；

3、公司審計(jì)的職責(zé)；

五、Elements of business control：內(nèi)部控制關(guān)鍵要素

1、企業(yè)價(jià)值鏈與流程管理的關(guān)系；

2、企業(yè)核心業(yè)務(wù)流程；

3、業(yè)務(wù)職能與業(yè)務(wù)流程之間的關(guān)系；

4、內(nèi)部控制的要素；

5、制定流程的重點(diǎn)；

6、內(nèi)部控制的類型；

7、會(huì)計(jì)控制的內(nèi)容；

8、制定流程的重點(diǎn)；

六、Separation of duty system：職責(zé)分離控制體系

七、Semi-annual control assessment：定期評估及改進(jìn)

1、內(nèi)部控制評估工具；

2、工作感悟和職場認(rèn)識

師資力量

備注信息

蕭旭東 中國培訓(xùn)網(wǎng)高級講師。 1、蕭老師曾任IB M控股的北京公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；北京某大型手機(jī)制造商營銷公司財(cái)務(wù)總監(jiān)；某中央企業(yè)終端事業(yè)本部采購計(jì)劃總監(jiān)；十年財(cái)務(wù)課程講授經(jīng)驗(yàn)。 2、蕭老師有十多年國際頂尖公司的企業(yè)運(yùn)營和財(cái)務(wù)管理的經(jīng)歷，具有了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)、豐富的實(shí)戰(zhàn)工作經(jīng)歷和管理經(jīng)驗(yàn)，他結(jié)合國內(nèi)外先進(jìn)的財(cái)務(wù)管理實(shí)踐，為多家上市公司和民營企業(yè)建立先進(jìn)的財(cái)務(wù)管控體系進(jìn)行過策劃、指導(dǎo)并提供幫助和輔導(dǎo)，取得了非常好的效果。 3、蕭老師能把企業(yè)管理問題案例化，將企業(yè)問題主題化，把解決問題的思路模式化、步驟化