構(gòu)建基于風(fēng)險管理的企業(yè)內(nèi)部控制體系

課程類別：	企業(yè)內(nèi)訓(xùn)
授課語言：	中文
授課顧問：	伍健康
審核時間：	我要報名2013-11-20 09:36:48

　　

 

　　學(xué)習(xí)對象

　　單位經(jīng)營管理層領(lǐng)導(dǎo)、財務(wù)負責(zé)人、稅務(wù)負責(zé)人、內(nèi)控負責(zé)人、成本負責(zé)人、會計主管、企業(yè)負責(zé)預(yù)算編制與控制的負責(zé)人及研發(fā)、設(shè)計、生產(chǎn)、銷售、采購等各主要業(yè)務(wù)部門負責(zé)人等

　　課程目標(biāo)

　　1、通過各章節(jié)實際的案例分析，讓學(xué)員能提高對建立企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理體系的認識，并能快速診斷學(xué)員企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理體系存在的不足與缺陷

　　2、提升學(xué)員企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者或管理者對內(nèi)部控制與風(fēng)險管理體系自我評估的能力，并建立有效的內(nèi)部控制環(huán)境

　　3、通過互動的案例分析，幫助學(xué)員企業(yè)建立符合自身實際的內(nèi)部控制與風(fēng)險管理體系

　　課程背景

　　國安然事件和我國銀廣廈事件都給予國家經(jīng)濟發(fā)展帶來了極其負面影響。這些給人們帶來震驚和重大損失的企業(yè)巨人，在坍塌之前都曾是紅極一時的時代寵兒。究其失敗根本原因:無不是內(nèi)部運營出現(xiàn)混亂，偏離企業(yè)所處特定社會階段和行業(yè)特性規(guī)律�，F(xiàn)代企業(yè)要想基業(yè)長存，就必須從自身著手，建立一套適應(yīng)環(huán)境和企業(yè)自身實際的內(nèi)部控制機制和風(fēng)險管理體系，以確保企業(yè)持續(xù)經(jīng)營與發(fā)展!

　　課程內(nèi)容

　　一、內(nèi)部控制概論

　　什么是企業(yè)內(nèi)部控制?

　　企業(yè)內(nèi)部控制演變與發(fā)展

　　我國企業(yè)內(nèi)部控制發(fā)展與法規(guī)

　　企業(yè)內(nèi)部控制效果分析

　　分組研討:企業(yè)內(nèi)控失敗的原因?

　　企業(yè)內(nèi)部控制目標(biāo)

　　企業(yè)內(nèi)部控制的分類

　　企業(yè)內(nèi)部控制的組成要素

　　企業(yè)內(nèi)部控制的案例分析

　　分組研討:企業(yè)為什么一定要建立內(nèi)部控制?

　　二、內(nèi)控控制環(huán)境

　　什么是內(nèi)部環(huán)境?

　　誠信與道德觀的案例分析

　　用人唯才的案例分析

　　董事會和審計委員會的案例分析

　　管理哲學(xué)和經(jīng)營風(fēng)格的案例分析

　　組織結(jié)構(gòu)的案例分析

　　職責(zé)與權(quán)限分派的案例分析

　　人力資源政策的案例分析

　　分組研討:XX公司應(yīng)如何加強內(nèi)部控制環(huán)境的建設(shè)?

　　三、風(fēng)險識別與評估

　　什么是風(fēng)險評估?

　　風(fēng)險評估如何分類?

　　風(fēng)險評估的主要內(nèi)容

　　風(fēng)險評估的案例分析及研討

　　分組研討:XX公司應(yīng)如何做好風(fēng)險識別與評估?

　　四、內(nèi)部控制活動及方法體系

　　組織控制案例分析

　　職責(zé)劃分案例分析

　　業(yè)務(wù)記錄案例分析

　　財產(chǎn)保全控制案例分析

　　授權(quán)和批準(zhǔn)案例分析

　　預(yù)算控制案例分析

　　會計系統(tǒng)控制案例分析

　　監(jiān)督和管理控制案例分析

　　分組研討:XX公司應(yīng)如何做好控制活動?

　　五、信息與溝通

　　內(nèi)部控制中的信息與溝通

　　內(nèi)部溝通的案例分析

　　外部溝通的案例分析

　　反舞弊機制

　　分組研討:XX公司應(yīng)如何做好信息與溝通?

　　六、內(nèi)部監(jiān)督

　　內(nèi)部控制監(jiān)督概述

　　內(nèi)部審計的案例分析

　　合同管理中的內(nèi)控監(jiān)督案例研討

　　分組研討:XX公司應(yīng)如何做好內(nèi)部監(jiān)督?

　　七、現(xiàn)場答疑

　　師資力量

　　伍健康

　　中國培訓(xùn)網(wǎng)高級講師

　　*股權(quán)激勵專家、公司治理專家;

　　*工商管理博士，英國成本行政會計師;

　　*高級經(jīng)營師、注冊企業(yè)管理咨詢師;

　　實戰(zhàn)經(jīng)歷：

　　伍老師曾先后在中華會計師事務(wù)所、深圳招商局、深圳置地實業(yè)擔(dān)任高層管理及企業(yè)董事，深圳生產(chǎn)力促進中心首席顧問及負責(zé)人，現(xiàn)任深圳市體制改革研究會副秘書長，多家企業(yè)董事、高級管理顧問。十余年來，參與了國內(nèi)多部有關(guān)股權(quán)激勵法規(guī)制定，并率先提出股權(quán)激勵系統(tǒng)論的資深專家。

　　擅長領(lǐng)域：

　　股權(quán)激勵方案設(shè)計與系統(tǒng)構(gòu)建、公司治理結(jié)構(gòu)的完善、企業(yè)內(nèi)部控制與經(jīng)營風(fēng)險控制、企業(yè)上市籌劃與輔導(dǎo),管理人員的財務(wù)管理等。

　　咨詢顧問：

　　作為咨詢項目負責(zé)人，伍老師曾成功地為百余家大、中型企業(yè)及上市公司的股權(quán)激勵系統(tǒng)構(gòu)建、公司治理的完善和股權(quán)融資、企業(yè)內(nèi)部控制和流程再造、企業(yè)上市策劃、戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、企業(yè)信息化等項目提供了優(yōu)質(zhì)的咨詢顧問服務(wù)。

　　服務(wù)客戶：

　　*建筑房產(chǎn)類：中鐵建設(shè)、天元建設(shè)、海融控股、沙河集團、深物業(yè)、深國投、華僑城集團、民生集團、深特發(fā)、九龍倉、招商地產(chǎn)、深圳建裝業(yè)集團等;

　　*金融IT類: 淘寶軟件有限公司、凱通軟件、中國移動、中國電信、招商銀行、海通證券、招商證券、申銀萬國、北方投資、銀仁集團、宏業(yè)基投資、恒豐美林投資等;

　　*家電汽車類：美的集團、江玲汽車、奇瑞汽車、成山集團、美菱集團、致達科技、哈里通實業(yè)等;

　　*石化醫(yī)藥類：江山股份、正和集團、中海油、金科控股、步長制藥、煙臺萬華、天人生太等;

　　*電力機械類：中集集團、特變電工、恒天集團、三一重工、攀鋼集團、中國風(fēng)電集團、天高集團等;

　　*紡織服裝：華絲股份、三毛實業(yè)、美島服裝、宜禾股份、華孚集團、鄂爾多斯、五彩服裝、天龍集團等;

　　*食品輕工類：瀘州老窖、東升地毯、日生集團、金玉集團、天獅集團、良業(yè)照明、維也納酒店等;

　　*交通類：鐵路集團、深圳地鐵、和眾運輸集團、南玻集團、中大集團、恒興集團、長盛輪船等;

　　*總裁班：北京大學(xué)、中山大學(xué)、清華大學(xué)、華南理工、華中科技大學(xué)、浙江大學(xué)、廈門大學(xué)等;